2024-06-06 17:39:17 作者：田立陽(yáng)
黨的二十大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、中央金融工作會(huì)議提出“加快建設(shè)數(shù)字中國(guó)，加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)”“做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章”。陜西股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“陜股交”）作為陜西省重要的地方金融基礎(chǔ)設(shè)施，是我省唯一合法的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等現(xiàn)代信息技術(shù)，積極探索數(shù)字化轉(zhuǎn)型，促進(jìn)金融和數(shù)字產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)發(fā)展，推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)邁入創(chuàng)新發(fā)展新階段，為區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了有力保障。
區(qū)塊鏈技術(shù)加持，夯實(shí)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)信息化服務(wù)基礎(chǔ)
為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記在中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)的重要講話精神，2020年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)了區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈建設(shè)試點(diǎn)工作。2022年6月，陜股交被納入試點(diǎn)范圍，以獲批證監(jiān)會(huì)“區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈建設(shè)試點(diǎn)”和“數(shù)字檔案試點(diǎn)”為契機(jī)，陜股交在數(shù)據(jù)規(guī)范治理、穿透式監(jiān)管、資源整合、創(chuàng)新應(yīng)用服務(wù)等多方面積極探索，逐漸走上數(shù)字化道路。
截至目前，陜股交已構(gòu)建了基于“區(qū)域股權(quán)金融綜合服務(wù)平臺(tái)”的數(shù)據(jù)報(bào)送業(yè)務(wù)鏈和基于“企業(yè)服務(wù)與數(shù)據(jù)賦能平臺(tái)”的地方生態(tài)拓展業(yè)務(wù)鏈的區(qū)塊鏈應(yīng)用。建設(shè)完成“區(qū)塊鏈+登記托管”“區(qū)塊鏈+數(shù)據(jù)報(bào)送”“區(qū)塊鏈+公證”“區(qū)塊鏈+征信”“區(qū)塊鏈+企業(yè)服務(wù)”“區(qū)塊鏈+政策推送”6個(gè)應(yīng)用場(chǎng)景，鏈接11個(gè)政府部門(mén)，采用DID（分布式數(shù)字身份）技術(shù)、國(guó)密算法加密等技術(shù)手段，建立區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)14個(gè)，部署5個(gè)物理網(wǎng)絡(luò)，把準(zhǔn)“服務(wù)監(jiān)管、整合資源、協(xié)同創(chuàng)新、賦能市場(chǎng)”的基本方向，建成“中央監(jiān)管鏈—地方業(yè)務(wù)鏈”雙層鏈架構(gòu)下的數(shù)智股交，實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)線上化、信息化，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)T+0日?qǐng)?bào)送。按照2024年1月證監(jiān)會(huì)公布的試點(diǎn)工作評(píng)估結(jié)果，陜股交在全國(guó)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈建設(shè)試點(diǎn)單位中獲得第7名，居西部第一。同時(shí)，以陜股交為主導(dǎo)制定的《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)征信數(shù)據(jù)安全應(yīng)用要求》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，已由陜西省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)審核發(fā)布。
立足區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)功能定位，為穿透式監(jiān)管提供有力抓手
業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)治理。陜股交實(shí)現(xiàn)了與證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，較好地解決了以往數(shù)據(jù)報(bào)送不細(xì)致、不透明、不及時(shí)的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)了以鏈治鏈和穿透式核查驗(yàn)證，為監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)以及實(shí)現(xiàn)與中國(guó)結(jié)算、交易所市場(chǎng)的互聯(lián)互通奠定了基礎(chǔ)。陜股交目前已累計(jì)報(bào)送數(shù)據(jù)共292097條。
監(jiān)管創(chuàng)新工具落地應(yīng)用。陜股交已成為輔助監(jiān)管、協(xié)助司法執(zhí)行的重要平臺(tái)。一方面可為企業(yè)在公檢法等司法機(jī)關(guān)需要開(kāi)展強(qiáng)制性或限制性措施時(shí)提供包括扣劃、限期凍結(jié)、質(zhì)押等服務(wù)，并出具真實(shí)的股權(quán)信息，為公檢法機(jī)構(gòu)履行法定權(quán)利提供公正透明的平臺(tái)和場(chǎng)所，目前通過(guò)陜股交平臺(tái)協(xié)助完成司法凍結(jié)144筆。另一方面，按照《關(guān)于引導(dǎo)非上市企業(yè)規(guī)范開(kāi)展股權(quán)登記托管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（陜金發(fā)〔2023〕89號(hào)），填補(bǔ)了市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)于非上市股份公司、合伙企業(yè)的份額轉(zhuǎn)讓、變更、質(zhì)押及商業(yè)銀行股權(quán)托管信息登記的空白。
業(yè)務(wù)流程實(shí)現(xiàn)鏈上優(yōu)化。陜股交積極發(fā)揮登記結(jié)算基礎(chǔ)職能，從初始登記、確權(quán)、變更登記、管理服務(wù)、清算交收等方面從嚴(yán)規(guī)范，認(rèn)真辦理初始登記和確權(quán)登記、完整記錄股權(quán)變動(dòng)，做到變更有據(jù)可查、企業(yè)托管后歷史沿革清晰，為穿透監(jiān)管打好基礎(chǔ)。截至目前，陜股交已托管商業(yè)銀行確權(quán)比例達(dá)94.47%。
發(fā)揮數(shù)據(jù)要素價(jià)值，發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)新質(zhì)生產(chǎn)力
企業(yè)數(shù)字檔案不斷完善。陜股交通過(guò)對(duì)接政務(wù)數(shù)據(jù)、沉淀區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及引入第三方數(shù)據(jù)，開(kāi)啟“數(shù)據(jù)+服務(wù)”雙輪驅(qū)動(dòng)，積極參與證監(jiān)會(huì)“數(shù)字檔案”試點(diǎn)建設(shè)，構(gòu)建了覆蓋企業(yè)全方位信息的數(shù)字檔案體系以及“集約化、高效化、可監(jiān)管、可協(xié)同、可共享”的數(shù)字化監(jiān)管與服務(wù)體系，建成了一體化、智能化、數(shù)字化檔案平臺(tái)。同時(shí)，以“區(qū)塊鏈+企業(yè)數(shù)字檔案”為底座，構(gòu)建以企業(yè)數(shù)據(jù)要素為核心的縱橫互通的數(shù)字檔案服務(wù)體系，促進(jìn)企業(yè)提質(zhì)增效，有效提升區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的服務(wù)能力。截至目前，企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)已整合11個(gè)政府部門(mén)，253項(xiàng)數(shù)據(jù)資源，170余萬(wàn)家企業(yè)相關(guān)信息、8000余條省內(nèi)政策信息，共計(jì)4000余萬(wàn)條數(shù)據(jù)。
大數(shù)據(jù)引擎賦能企業(yè)服務(wù)。一是按照企業(yè)發(fā)展不同階段、不同規(guī)模、不同類型，設(shè)置“培育層”“規(guī)范層”“孵化層”三個(gè)精準(zhǔn)培育層次，因企施策解決中小微企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中的困難和問(wèn)題，現(xiàn)已聚集“孵化層”企業(yè)2458家，“規(guī)范層”企業(yè)114家，“培育層”企業(yè)35家。二是在融資對(duì)接中，陜股交統(tǒng)一企業(yè)信息要素、企業(yè)及投資者編碼和實(shí)現(xiàn)雙層鏈DID驗(yàn)證，對(duì)股權(quán)交易、資金融通等業(yè)務(wù)流程進(jìn)行智能合約化改造，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程上鏈并完成跨鏈穿透，從而提高區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)合規(guī)性和公信力。三是依托區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)匯聚的企業(yè)數(shù)據(jù)，開(kāi)發(fā)依托資本市場(chǎng)數(shù)據(jù)、征信數(shù)據(jù)以及第三方數(shù)據(jù)對(duì)上市申請(qǐng)企業(yè)的交叉驗(yàn)證模型，提高資本市場(chǎng)申報(bào)企業(yè)的信息真實(shí)性和申報(bào)效率，從源頭上提高公司質(zhì)量，減少財(cái)務(wù)造假、帶病闖關(guān)等問(wèn)題。
下一步，陜股交將繼續(xù)積極拓展數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑，進(jìn)一步完善企業(yè)數(shù)字檔案、深入推進(jìn)鏈上創(chuàng)新應(yīng)用建設(shè)、推動(dòng)業(yè)務(wù)智能合約開(kāi)發(fā)，寫(xiě)好區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“數(shù)字金融”大文章，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)。
編輯：海洋